ІІІ. Основні відомості про емітента
1. Повне найменування
Спiльне пiдприємство у формi приватного
акцiонерного товариства "Софрахiм"
2. Серія і номер свідоцтва про державну реєстрацію
юридичної особи (за наявності)
А01 №577607
3. Дата проведення державної реєстрації
24.08.1998
4. Територія (область)
Дніпропетровська обл.
5. Статутний капітал (грн)
281000
6. Відсоток акцій у статутному капіталі, що належать
державі
0
7. Відсоток акцій (часток, паїв) статутного
капіталу, що передано до статутного капіталу
державного (національного) акціонерного товариства
та/або холдингової компанії
0
8. Середня кількість працівників (осіб)
30
9. Основні види діяльності із зазначенням
найменування виду діяльності та коду за КВЕД
20.30 - Виробництво фарб, лакiв i подiбної
продукцiї, друкарської фарби та мастик
46.73 - Оптова торгiвля деревиною,
будiвельними матерiалами та санiтарно-технiчним
обладнанням
46.75 - Оптова торгiвля хiмiчними продуктами
10. Банки, що обслуговують емітента
1) найменування банку (філії, відділення банку),
який обслуговує емітента за поточним рахунком у
національній валюті
ПАТ "Райффайзен банк Аваль"
2) МФО банку
380805
3) Поточний рахунок
UA 8738 0805 0000 0000 2600 2425 896
4) найменування банку (філії, відділення банку),
який обслуговує емітента за поточним рахунком у
іноземній валюті
ПАТ "Райффайзен банк Аваль"
5) МФО банку
380805
6) Поточний рахунок
26004428813
XI. Опис бізнесу
Зміни в організаційній структурі відповідно до
попередніх звітних періодів
Змiн в органiзацiйнiй структурi вiдповiдно до
попереднiх звiтнiх перiодiв не було.
Cередньооблікова чисельність штатних працівників
облікового складу (осіб), середня чисельність
позаштатних працівників та осіб, які працюють за
сумісництвом (осіб), чисельність працівників, які
працюють на умовах неповного робочого часу (дня,
тижня) (осіб), фонду оплати праці. Крім того,
зазначаються факти зміни розміру фонду оплати праці,
його збільшення або зменшення відносно попереднього
року. Зазначається кадрова програма емітента,
спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її
працівників операційним потребам емітента
Середньооблiкова чисельнiсть штатних працiвникiв: 28
чол. Фонд оплати працi визначався вiдповiдно до
сформованого штатного розпису. Кадрової програми у
емiтента не має.
Належність емітента до будь-яких об'єднань
підприємств, найменування та місцезнаходження
об'єднання,
зазначаються опис діяльності об'єднання,
функції та термін участі емітента у відповідному
об'єднанні, позиції емітента в структурі об'єднання
Товариство не належить до об'єднань пiдприємств
Cпільна діяльність, яку емітент проводить з іншими
організаціями, підприємствами, установами, при цьому
вказуються сума вкладів, мета вкладів (отримання
прибутку, інші цілі) та отриманий фінансовий
результат за звітний рік по кожному виду спільної
діяльності
Товариство не провадить спiльну дiяльнiсть з iншими
органiзацiями, установами
Будь-які пропозиції щодо реорганізації з боку третіх
осіб, що мали місце протягом звітного періоду, умови
та результати цих пропозицій
Пропозицiй щодо реорганiзацiї з боку третiх осiб не
надходило.
Опис обраної облікової політики (метод нарахування
амортизації, метод оцінки вартості запасів, метод
обліку та оцінки вартості фінансових інвестицій
тощо)
Амортизацiя основних засобiв здiйснюється
прямолiнiйним методом по строку корисного
використання. Очiкуваний термiн корисної
експлуатацiї визначається комiсiєю при введеннi в
експлуатацiю та вiдображається в актi введення в
експлуатацiю.
Лiквiдацiйна вартiсть основних засобiв прирiвнюється
до нуля.
Всi основнi засоби на балансi Товариства оцiнюються
за первiсною вартiстю з урахуванням витрат,
пов'язаних з транспортуванням, реєстрацiєю та
монтажем таких коштiв.
Справедлива вартiсть усiх основних засобiв дорiвнює
їх залишкової вартостi, у зв'язку з чим переоцiнка
основних засобiв до особливого розпорядження
адмiнiстрацiї не проводиться.
Витрати, пов'язанi з полiпшенням стану об'єкта
(модернiзацiя, модифiкацiя, реконструкцiя тощо), якi
призведуть до зростання майбутнiх економiчних вигод,
очiкуваних вiд використання об'єкта, вiдносяться на
збiльшення первiсної вартостi основних засобiв пiсля
введення їх в експлуатацiю.
Витрати, понесенi з метою пiдтримання об'єкта в
робочому станi та одержання первiсно визначеної суми
майбутнiх економiчних вигiд вiд його використання,
включаютьсядо складу витрат.
Сума нарахованого зносу 737 тис.грн. Суттєвi змiни у
вартостi основних засобiв вiдсутнi. Обмежень на
використання майна Товариства не iснує.
Основні види продукції або послуг, що їх виробляє чи
надає емітент, за рахунок продажу яких емітент
отримав 10 або більше відсотків доходу за звітний
рік, у тому числі обсяги виробництва (у натуральному
та грошовому виразі), середньо реалізаційні ціни,
суму виручки, окремо надається інформація про
загальну суму експорту, а також частку експорту в
загальному обсязі продажів, перспективність
виробництва окремих товарів, виконання робіт та
надання послуг; залежність від сезонних змін; про
основні ринки збуту та основних клієнтів; основні
ризики в діяльності емітента, заходи емітента щодо
зменшення ризиків, захисту своєї діяльності та
розширення виробництва та ринків збуту; про канали
збуту й методи продажу, які використовує емітент;
про джерела сировини, їх доступність та динаміку
цін; інформацію про особливості стану розвитку
галузі виробництва, в якій здійснює діяльність
емітент, рівень впровадження нових технологій, нових
товарів, його становище на ринку; інформацію про
конкуренцію в галузі, про особливості продукції
(послуг) емітента; перспективні плани розвитку
емітента; кількість постачальників за основними
видами сировини та матеріалів, що займають більше 10
відсотків у загальному обсязі постачання, у разі
якщо емітент здійснює свою діяльність у декількох
країнах, необхідно зазначити ті країни, у яких
емітентом отримано 10 або більше відсотків від
загальної суми доходів за звітний рік
Виробництво фарб, лакiв i подiбної продукцiї,
друкарської фарби та мастик
Основні придбання або відчуження активів за останні
п'ять років. Якщо підприємство планує будь-які
значні інвестиції або придбання, пов'язані з його
господарською діяльністю, їх необхідно описати,
включаючи суттєві умови придбання або інвестиції, їх
вартість і спосіб фінансування
Пiдприємством було реалiзовано за останнi п'ять
рокiв наступнi ОЗ:
Автомобiль Renault Logan
Автомобiль МАЗ 642205-020
Автомобiль МАЗ 642205-220
Напiвпричiп цистерна НЕФАЗ 9693-10
Емiтент не планує будь-якi iнвестицiї або придбання
Основні засоби емітента, включаючи об'єкти оренди та
будь-які значні правочини емітента щодо них;
виробничі потужності та ступінь використання
обладнання; спосіб утримання активів,
місцезнаходження основних засобів. Крім того,
необхідно описати екологічні питання, що можуть
позначитися на використанні активів підприємства,
плани капітального будівництва, розширення або
удосконалення основних засобів, характер та причини
таких планів, суми видатків, у тому числі вже
зроблених, опис методу фінансування, прогнозні дати
початку та закінчення діяльності та очікуване
зростання виробничих потужностей після її завершення
Основнi засобi включають активи у матерiальнiй формi
вартiсть придбання яких перевищує 6000.00 грн.
Термiн корисного використання встановлюється бiльше
одного року.Термiн користування за групами: 3-
будiвлi, споруди, передаточнi засоби (очiкуваний
термiн використання - вiд 120 до 360 мiс.); 4 -
машини та обладнання (очiкуваний термiн використання
- вiд 24 до 240 мiс.); 5 - транспортнi засоби
(очiкуваний термiн використання - вiд 60 мiс. до 120
мiс.); 6 - iнструменти, прибори, iнвентар, меблi
(очiкуваний термiн використання - вiд 48 мiс. до 120
мiс.); 9 - iншi основнi засоби (очiкуваний термiн
використання - 144 мiс.); 14 - iнвентарна тара
(очiкуваний термiн використання - вiд 72 мiс. до 120
мiс.) Умови користування ОЗ - виробничого
призначення власнi та орендованi. Первiсна вартiсть
ОЗ на початок перiоду - 12584 тис.грн., на кiнець
перiоду - 13117 тис.грн. Ступiнь зносу - 73%.
Ступiнь використання - згiдно виробничої потужностi.
Проблеми, які впливають на діяльність емітента;
ступінь залежності від законодавчих або економічних
обмежень
Дiї державних органiв, що повишають ступiнь
залежностi вiд законодавчих або економiчних обмежень
Опис обраної політики щодо фінансування діяльності
емітента, достатність робочого капіталу для поточних
потреб, можливі шляхи покращення ліквідності за
оцінками фахівців емітента
Полiтика щодо фiнансування дiяльностi Товариства
вiдсутня
Вартість укладених, але ще не виконаних договорів
(контрактів) на кінець звітного періоду (загальний
підсумок) та очікувані прибутки від виконання цих
договорів
За звiтний перiод всi укладенi договори виконанi.
Стратегія подальшої діяльності емітента щонайменше
на рік (щодо розширення виробництва, реконструкції,
поліпшення фінансового стану, опис істотних
факторів, які можуть вплинути на діяльність емітента
в майбутньому)
Товариство не планує дiяльностi
Опис політики емітента щодо досліджень та розробок,
вказати суму витрат на дослідження та розробку за
звітний рік
Полiтика щодо дослiджень та розробок Товариством не
проводиться
Інша інформація, яка може бути істотною для оцінки
інвестором фінансового стану та результатів
діяльності емітента, у тому числі, за наявності,
інформацію про результати та аналіз господарювання
емітента за останні три роки у формі аналітичної
довідки в довільній формі
Iнформацiя вiдсутня
IV. Інформація про органи управління
|
Орган управління
|
Структура
|
Персональний склад
|
|
Загальнi збори акцiонерiв
|
Акцiонери Товариства
|
9 акцiонерiв
|
|
Виконавчий орган: Дирекцiя
|
Генеральний директор, члени Дирекцiї:
Комерцiйний директор, Головний бухгалтер
|
Генеральний директор, члени Дирекцiї:
Комерцiйний директор, Головний бухгалтер
|
V. Інформація про посадових осіб емітента
1. Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових
осіб емітента
1) Посада
Генеральний директор
2) Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або
повне найменування юридичної особи
Северенчук Микола Володимирович
3) Ідентифікаційний код юридичної особи
4) Рік народження
1953
5) Освіта
вища
6) Стаж роботи (років)
35
7) Найменування підприємства, ідентифікаційний код
юридичної особи та посада, яку займав
КП "Полiкон", немає даних, заступник
директора
8) Дата набуття повноважень та термін, на який
обрано (призначено)
24.07.1997, обрано безстроково
9) Опис
До повноважень посадової особи - Генеральний
директор вiдноситься керiвництво поточною дiяльнiстю
Товариства, представлення iнтересiв у вiдносинах з
iншими органiзацiями. Загальний стаж роботи на
керiвнiй посадi складає 35 рокiв, з них 28 на СП
ПРАТ "Софрахiм". У звiтному перiодi змiн у
персональному складi не було. За виконання
обов'язкiв посадова особа в звiтному перiодi
отримувала заробiтну плату згiдно штатного розкладу
Товариства, додаткової винагороди, у т.ч. у
натуральнiй формi, не отримувала. Не обiймає посад
на будь-яких iнших пiдприємствах. Непогашеної
судимостi за корисливi та посадовi злочини не має.
1) Посада
Головний бухгалтер
2) Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або
повне найменування юридичної особи
Коломойцева Вiкторiя Вiкторiвна
3) Ідентифікаційний код юридичної особи
4) Рік народження
1979
5) Освіта
вища
6) Стаж роботи (років)
21
7) Найменування підприємства, ідентифікаційний код
юридичної особи та посада, яку займав
СП ПРАТ "Софрахiм", 00393703, економiст з
бухгалтерського облiку та аналiзу господарської
дiяльностi
8) Дата набуття повноважень та термін, на який
обрано (призначено)
01.12.2016, обрано безстроково
9) Опис
До повноважень посадової особи - головного
бухгалтера вiдноситься органiзацiя бухгалтерського
та управлiнського облiку господарсько-фiнансової
дiяльностi та контроль за економним використанням
матерiальних, трудових i фiнансових ресурсiв,
збереженням власностi Товариства. Здiйснює
органiзацiю податкового облiку та пiдготовку
податкової звiтностi. Формує вiдповiдно до
законодавства про бухгалтерський облiк облiкову
полiтику, виходячи iз структури i особливостей
дiяльностi Товариства, необхiдностi забезпечення
його фiнансової стiйкостi. Загальний стаж на
керiвнiй посадi 3,6 рокiв з них 3,6 на СП ПРАТ
"Софрахiм". У звiтному перiодi у персональному
складi змiн не було. За виконання обов'язкiв
посадова особа в звiтному перiодi у персональному
складi
змiн не було. За виконання обов'язкiв посадова особа
в
звiтному перiодi отримувала заробiтну плату згiдно
штатного розкладу Товариства, додаткової винагороди,
у т.ч. у натуральнiй формi, не отримувала. Не
обiймає посад н будь-яких iнших пiдприємствах.
Непогашеної судимостi за корисливi та посадовi
злочини не має.
1) Посада
Комерцiйний директор
2) Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або
повне найменування юридичної особи
Дроздов Iгор Миколайович
3) Ідентифікаційний код юридичної особи
4) Рік народження
1974
5) Освіта
вища
6) Стаж роботи (років)
14
7) Найменування підприємства, ідентифікаційний код
юридичної особи та посада, яку займав
ТОВ "Майстер мебель", немає даних, заступник
директора
8) Дата набуття повноважень та термін, на який
обрано (призначено)
16.08.2016, обрано безстроково
9) Опис
До повноважень посадової особи - Комерцiйний
директор вiдноситься оперативне управлiння
пiдприємством в частинi органiзацiї
виробничо-збутової i фiнансової дiяльностi,
виконання органiзацiйно-розпорядчих та
адмiнiстративно-господарських обов'язкiв, якi
забезпечують виконання планових завдань Товариства,
передбачених його Статутом. Загальний стаж роботи на
керiвнiй посадi складає - 13,8 рокiв (з них 3,8 роки
на СП ПРАТ "Софрахiм"). На пiдставi наказу №24/к-тр
вiд 16.09.2019р. звiльнений за угодою сторiн.
Призначень на посаду не було.
За виконання обов'язкiв посадоваособа в звiтному
перiодi отримувала заробiтну плату згiдно штатного
розкладу Товариства, додаткової винагороди, у т.ч. у
натуральнiй формi, не отримувала. Непогашеної
судимостi за корисливi та посадовi злочини не має.
VI. Інформація про засновників та/або учасників
емітента та відсоток акцій (часток, паїв)
|
Найменування юридичної особи засновника
та/або учасника
|
Ідентифікаційний код юридичної особи
засновника та/або учасника
|
Місцезнаходження
|
Відсоток акцій (часток, паїв), які належать
засновнику та/або учаснику (від загальної
кількості)
|
|
Державне пiдприємство "Науково-виробниче
об'єднання "Павлоградський хiмiчний завод"
|
14310112
|
51400, Україна, Дніпропетровська обл.,
м.Павлоград, вул.Заводська, буд.44
|
42,1
|
|
Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи
|
Відсоток акцій (часток, паїв), які належать
засновнику та/або учаснику (від загальної
кількості)
|
|
Метью
Уiлфред Анрi Ланфан
|
39,9
|
|
Северенчук Микола Володимирович
|
6
|
|
Брiджит Юсiанi
|
4,5
|
|
Дудко Любов Генадiївна
|
4,5
|
|
Тренiна Олена Юрiївна
|
1
|
|
Орлова Олена Василiвна
|
1
|
|
Тренiн Андрiй Михайлович
|
0,5
|
|
Орлов Олександр Григорович
|
0,5
|
|
Усього
|
100
|
VII. Звіт керівництва (звіт про управління)
1. Вірогідні перспективи подальшого розвитку
емітента
Незадовiльний стан Товариства є результатом дiї
державних органiв влади України.
Так, в 2011 роцi Мiнiстерство доходiв i зборiв
розпочало боротьбу з "бiлим бiзнесом" по так званим
"нiкчемним договорам", в якiй Товариство
одержало повну перемогу.
В 2015 роцi iз-за безвiдповiдальних дiй з боку ДПI
України було призупинено пiдприємство ТОВ "МАТРАПАК"
(єдиний в Українi виробник органiчних розчинникiв
для лакофарбової промисловостi). Призупинення роботи
ТОВ "МАТРАПАК" призвело до дефiциту органiчних
розчинникiв, i як наслiдок, до падiння обсягiв
виробництва синтетичних смол.
Виробництво синтетичних смол на СП ПРАТ "Софрахiм" з
2015 року до 2019 року знизилось в 6,7 рази,
з
10000 тн до 1500 тонн
на рiк. На ринок України зайшли пiдприємства
республiки Белорусiя, якi для виготовлення
синтетичних смол мають
свою сировину, а тому їх продукцiя на 10-15
вiдсоткiв дешевша.
В жовтнi 2019 року Управлiнням Держпрацi України
було проведено iнспекцiйне вiдвiдування з метою
виявлення неоформлених працiвникiв, в результатi
якого було складено протокол про адмiнiстративне
правопорушення,
що мною, як генеральним директором, нiбито
було допущено робiтникiв без укладення трудових
договорiв.
Постановою Павлоградського мiськрайонного суду вiд
07 листопада 2019 року провадження у справi вiдносно
мене було закрито через вiдсутнiсть подiї та складу
адмiнiстративного правопорушення. Постанова набрала
законної сили.
Але, використовуючи колiзiї, якi є в українському
законодавствi, Головне управлiння Держпрацi у
Днiпропетровськiй областi 18 грудня 2019 року
винесло Постанову про накладення штрафу на
Товариство в сумi, яку Товариство неспроможне
сплатити.
Бiльше того, виходячи з висновкiв, якi зазначенi в
данiй Постановi, Товариство не буде спроможним в
майбутньому поставляти свою продукцiю
споживачам автомобiльним транспортом, так як
водiї не мають де проходити передрейсовий та
пiслярейсовий медогляд, а створити свiй медкабiнет
для проведення медогляду двох водiїв
не має можливостi та економiчно недоречно.
Виходячи з вищезазначеного у Товариства не має
iншого виходу як припинити свою дiяльнiсть шляхом
лiквiдацiї.
2. Інформація про розвиток емітента
Основнi
показники
фiнансово-господарської
дiяльностi пiдприємства (тис.грн.)
Найменування показника
Перiод
звiтний
попереднiй
Усього активiв
19951
18416
Основнi засоби
3518
3509
Довгостроковi фiнансовi iнвестицiї
12
12
Запаси
4268
8200
Сумарна дебiторська заборгованiсть
10359
4898
Грошовi кошти та їх еквiваленти
21,1
38
Нерозподiлений прибуток
11673
11787
Власний капiтал
14548
14531
Статутний капiтал
281
281
Довгостроковi зобов'язання
166
158
Поточнi зобов'язання
5237
3885
Чистий прибуток (збиток)
17,9
374
Середньорiчна кiлькiсть акцiй (шт.)
1124000
1124000
Кiлькiсть власних акцiй, викуплених протягом перiоду
(шт.) -
-
Загальна сума коштiв, витрачених на викуп власних
акцiй протягом перiоду
-
-
Чисельнiсть працiвникiв на кiнець перiоду (осiб)
26
30
3. Інформація про укладення деривативів або вчинення
правочинів щодо похідних цінних паперів емітентом,
якщо це впливає на оцінку його активів, зобов'язань,
фінансового стану і доходів або витрат емітента,
зокрема інформацію про:
В 2019 роцi Товариство не укладало деривативiв, не
вчиняло правочинiв щодо похiдних цiнних паперiв та
не проводило операцiй для яких використовуються
операцiї хеджування.
1) завдання та політику емітента щодо управління
фінансовими ризиками, у тому числі політику щодо
страхування кожного основного виду прогнозованої
операції, для якої використовуються операції
хеджування
В 2019 роцi Товариство не укладало деривативiв, не
вчиняло правочинiв щодо похiдних цiнних паперiв та
не проводило операцiй для яких використовуються
операцiї хеджування.
2) схильність емітента до цінових ризиків,
кредитного ризику, ризику ліквідності та/або ризику
грошових потоків
В 2019 роцi Товариство не укладало деривативiв, не
вчиняло правочинiв щодо похiдних цiнних паперiв та
не проводило операцiй для яких використовуються
операцiї хеджування.
4. Звіт про корпоративне управління:
1) посилання на:
власний кодекс корпоративного управління, яким
керується емітент
Власний кодекс корпоративного управлiння СП ПРАТ
"Софрахiм" не розробляв та не затверджував.
кодекс корпоративного управління фондової біржі,
об'єднання юридичних осіб або інший кодекс
корпоративного управління, який емітент добровільно
вирішив застосовувати
не застосовується
вся відповідна інформація про практику
корпоративного управління, застосовувану понад
визначені законодавством вимоги
Копроративне управлiння СП ПРАТ "Софрахiм"
базується на законодавствi України, а саме:
1. Закон України "Про акцiонернi товариства" №514-VI
вiд 17.09.2008р.;
2. Закон України "Про цiннi папери та фондовий
ринок" №3480-VI вiд 23.02.2006р.;
3. Закон України "Про депозитарну установу" №5178
вiд 06.07.2012р.;
4. Принципами корпоративного управлiння затверджених
Рiшенням вiд 22.07.2014р. №955 НКЦПФР
5. Статуту Товариства, внутрiшнiх Положень
Товариства.
Корпоративне управлiння базується на наступних
принципах:
- забезпечення акцiонерам реальної можливостi
здiйснювати свої права, пов'язанi з участю в
Товариствi;
- однакове ставлення до акцiонерiв, незалежно вiд
кiлькостi належних їм акцiй;
- здiйснення Дирекцiєю виваженого, сумлiнного та
ефективного керiвництва поточної дiяльностi
Товариства;
- своєчасне розкриття повної та достовiрної
iнформацiї про Товариство, в тому числi про його
фiнансовий стан, економiчнi показники, значнi подiї,
структуру власностi та управлiння з метою
забезпечення можливостi прийняття зважених рiшень
акцiонерами та контрагентами Товариства;
- ефективний контроль з боку Ревiзора за
фiнансово-господарською дiяльнiстю Товариства з
метою захисту прав та законних iнтересiв акцiонерiв
та контрагентiв Товариства.
2) у разі якщо емітент відхиляється від положень
кодексу корпоративного управління, зазначеного в
абзацах другому або третьому пункту 1 цієї частини,
надайте пояснення, від яких частин кодексу
корпоративного управління такий емітент відхиляється
і причини таких відхилень. У разі якщо емітент
прийняв рішення не застосовувати деякі положення
кодексу корпоративного управління, зазначеного в
абзацах другому або третьому пункту 1 цієї частини,
обґрунтуйте причини таких дій
не застосовується
3) інформація про загальні збори акціонерів
(учасників)
|
Вид загальних зборів
|
чергові
|
позачергові
|
|
|
X
|
|
|
|
Дата проведення
|
25.04.2019
|
|
|
Кворум зборів
|
93,5
|
|
|
Опис
|
Загальна кiлькiсть осiб, включених до
перелiку акцiонерiв, якi мають право на
участь у Зборах - 9 осiб, що становить понад
112 400 загальну кiлькiсть голосiв
акцiонерiв.
Для участi у загальних зборах
зареєструвалось
6 осiб, якi є акцiонерами, якi у
сукупностi володiють 1050940 голосами, що
складає 93,5% вiд загальної кiлькостi
голосiв акцiонерiв Товариства, якi мають
право голосу на Загальних зборах акцiонерiв.
Рiшення, що були ухваленi на Загальних
зборах Товариства:
-
Затверджено "Звiт дирекцiї Товариства
за 2018 рiк;
-
Дивiденди за 2018 рiк не оголошувати;
-
Затверджено до виконання бюджет
Товариства на 2019 рiк.
-
Затверджено Статут та внутрiшнi
положення Товариства в новiй редакцiї;
-
Схвалено (попередньо) значнi
правочини, якi мають вчинятися Товариством
протягом 2019 року та першого кварталу 2020
року;
-
Про кредитування в 2019-2020 роках.
Осiб, що подавали пропозицiї до перелiку
питань порядку денного немає. За наслiдками
розгляду питань порядку денного всi рiшення
були затвердженi.
|
|
|
|
|
|
|
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для
участі в загальних зборах акціонерів останнього
разу?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Реєстраційна комісія, призначена особою, що
скликала загальні збори
|
X
|
|
|
Акціонери
|
|
X
|
|
Депозитарна установа
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
|
|
|
|
|
Який орган здійснював контроль за станом реєстрації
акціонерів або їх представників для участі в
останніх загальних зборах
(за наявності контролю)?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Національна комісія з цінних паперів та
фондового ринку
|
|
X
|
|
Акціонери, які володіють у сукупності більше
ніж 10 відсотками акцій
|
|
X
|
У який спосіб відбувалось голосування з питань
порядку денного на загальних зборах останнього разу?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Підняттям карток
|
|
X
|
|
Бюлетенями (таємне голосування)
|
X
|
|
|
Підняттям рук
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
|
|
|
|
|
Які основні причини скликання останніх позачергових
зборів?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Реорганізація
|
|
X
|
|
Додатковий випуск акцій
|
|
X
|
|
Унесення змін до статуту
|
|
X
|
|
Прийняття рішення про збільшення статутного
капіталу товариства
|
|
X
|
|
Прийняття рішення про зменшення статутного
капіталу товариства
|
|
X
|
|
Обрання або припинення повноважень голови та
членів наглядової ради
|
|
X
|
|
Обрання або припинення повноважень членів
виконавчого органу
|
|
X
|
|
Обрання або припинення повноважень членів
ревізійної комісії (ревізора)
|
|
X
|
|
Делегування додаткових повноважень
наглядовій раді
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
|
|
|
|
|
Чи проводились у звітному році загальні збори
акціонерів у формі заочного голосування (так/ні)?
ні
У разі скликання позачергових загальних зборів
зазначаються їх ініціатори:
|
|
Так
|
Ні
|
|
Наглядова рада
|
|
X
|
|
Виконавчий орган
|
|
X
|
|
Ревізійна комісія (ревізор)
|
|
X
|
|
Акціонери (акціонер), які (який) на день
подання вимоги сукупно є власниками
(власником) 10 і більше відсотків простих
акцій товариства
|
|
|
Інше (зазначити)
|
|
У разі скликання, але непроведення річних (чергових)
загальних зборів зазначається причина їх
непроведення:
У разі скликання, але непроведення позачергових
загальних зборів зазначається причина їх
непроведення:
4) інформація про наглядову раду та виконавчий орган
емітента
Склад наглядової ради
(за наявності)?
|
|
Кількість осіб
|
|
членів наглядової ради - акціонерів
|
0
|
|
членів наглядової ради - представників
акціонерів
|
0
|
|
членів наглядової ради - незалежних
директорів
|
0
|
Комітети в складі наглядової ради
(за наявності)?
|
|
Так
|
Ні
|
|
З питань аудиту
|
|
X
|
|
З питань призначень
|
|
X
|
|
З винагород
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
|
|
|
|
|
Інформація щодо компетентності та ефективності
комітетів:
Інформація стосовно кількості засідань та яких саме
комітетів наглядової ради:
Персональний склад наглядової ради
|
Прізвище, ім'я, по батькові
|
Посада
|
Незалежний член
|
|
Так
|
Ні
|
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у
внутрішніх документах акціонерного товариства?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Галузеві знання і досвід роботи в галузі
|
|
X
|
|
Знання у сфері фінансів і менеджменту
|
|
X
|
|
Особисті якості (чесність, відповідальність)
|
|
X
|
|
Відсутність конфлікту інтересів
|
|
X
|
|
Граничний вік
|
|
X
|
|
Відсутні будь-які вимоги
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
|
X
|
Коли останній раз обирався новий член наглядової
ради, як він ознайомився зі своїми правами та
обов'язками?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Новий член наглядової ради самостійно
ознайомився зі змістом внутрішніх документів
акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Було проведено засідання наглядової ради, на
якому нового члена наглядової ради
ознайомили з його правами та обов'язками
|
|
X
|
|
Для нового члена наглядової ради було
організовано спеціальне навчання (з
корпоративного управління або фінансового
менеджменту)
|
|
X
|
|
Усіх членів наглядової ради було переобрано
на повторний строк або не було обрано нового
члена
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
|
|
|
|
|
Чи проводилися засідання наглядової ради? Загальний
опис прийнятих на них рішень
Як визначається розмір винагороди членів наглядової
ради?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Винагорода є фіксованою сумою
|
|
X
|
|
Винагорода є відсотком від чистого прибутку
або збільшення ринкової вартості акцій
|
|
X
|
|
Винагорода виплачується у вигляді цінних
паперів товариства
|
|
X
|
|
Члени наглядової ради не отримують
винагороди
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
|
|
|
|
|
Інформація про виконавчий орган
|
Склад виконавчого органу
|
Функціональні обов'язки
|
|
Колегiальний орган -Дирекцiя у складi:
генеральний директор, комерцiйний директор,
головний бухгалтер.Генеральний директор
виконує функцiї голови колегiального
виконавчого органу Товариства та керує його
роботою.
|
Здiйснює управлiння поточною дiяльнiстю та
органiзовує виконання рiшень Загальних
зборiв Товариства.
|
|
Опис
|
До компетенцiї Дирекцiї належить:
Управлiння поточною дiяльнiстю Товариства
шляхом визначення правил, умов та порядку
ведення господарської дiяльностi Товариства,
ведення бухгалтерського облiку та звiтностi
на Товариствi, а також шляхом вчинення iнших
юридично значимих дiй, спрямованих на
досягнення статутних завдань та реалiзацiю
статутних напрямiв дiяльностi Товариства;
Затвердження внутрiшнiх документiв
Товариства (правил, процедур, порядкiв,
положень, стандартiв, типових договорiв
тощо), крiм тих, що вiдповiдно до цього
Статуту та внутрiшнiх документiв Товариства
пiдлягають затвердженню Загальними Зборами;
Розробка
та подання на затвердження Загальними
зборами рiчного звiту;
Пiдготовка порядку денного загальних зборiв,
прийняття рiшення про дату їх проведення та
про включення пропозицiй до порядку денного
та проведення Загальних Зборiв в порядку,
передбаченому Статутом, Положенням про
Загальнi Збори акцiонерiв Товариства, а
також законодавством (крiм випадкiв
проведення Загальних Зборiв акцiонерами);
Прийняття рiшення про проведення чергових та
позачергових загальних зборiв на вимогу
акцiонерiв;
Вiдповiдно до затвердженої Загальними
зборами органiзацiйної структури Товариства
формування внутрiшньої органiзацiйної
структури товариства, створення та
визначення функцiональних обов'язкiв
структурних пiдроздiлiв та органiв
товариства, визначення чисельностi їх
працiвникiв, тощо;
Керiвництво дiяльнiстю дочiрнiх пiдприємств,
фiлiй, представництв та iнших пiдроздiлiв
Товариства призначення та звiльнення їх
керiвникiв, встановлення вимог та нормативiв
до дiяльностi вiдокремлених структурних
пiдроздiлiв;
Реалiзацiя кадрової полiтики Товариства,
включаючи пiдбор, пiдготовку та використання
кадрiв, формування кадрового резерву,
затвердження штатного розкладу та розмiрiв
оплати працi працiвникiв Товариства;
Укладення колективного договору з трудовим
колективом
Товариства;
В межах лiмiтiв, затверджених Загальними
зборами, використання та розпорядження
рухомим i нерухомим майном, коштами, цiнними
паперами та iншими матерiальними i
нематерiальними активами Товариства,
включаючи їх придбання, вiдчуження, передачу
у заставу або iнше обтяження;
Приймає рiшення про обрання аудитора
товариства та визначення умов договору, що
укладатиметься з ним, встановлення розмiру
оплати його послуг. Розглядає матерiали
перевiрок, висновкiв та рекомендацiй
зовнiшнiх аудиторiв Товариства, приймає
рiшення за результатами таких перевiрок;
Повiдомляє кожного кредитора, вимоги
якого до акцiонерного товариства не
забезпеченi заставою, гарантiєю чи порукою,
про прийняте рiшення про зменшення
статутного капiталу;
Надсилає кожному акцiонеру письмову
пропозицiю особи (осiб, що дiють спiльно),
яка придбала значний пакет акцiй, про
придбання належних їм простих акцiй;
Надає кожному акцiонеру персонально,
iнформацiю стосовно правочинiв, щодо
вчинення яких є заiнтересованiсть;
Надає акцiонеру (акцiонерам), який є
власником (власниками) бiльш нiж 10
вiдсоткiв акцiй направив запит про
проведення аудиторської перевiрки дiяльностi
Товариства, вiдповiдь з iнформацiєю щодо
дати початку аудиторської перевiрки;
Надає аудитору завiренi копiї всiх
документiв за його
вимогою, у разi проведення аудиту
Товариства за заявою акцiонера, який є
власником бiльш нiж 10 вiдсоткiв акцiй
товариства.
Вирiшення iнших питань дiяльностi, що не
належать до виключної компетенцiї iнших
органiв Товариства, або делегованi Дирекцiї
Загальними Зборами, або прийняття рiшення
щодо яких належить до повноважень Дирекцiї
згiдно з Положенням про Дирекцiю Товариства
та чинним законодавством України.
|
Примітки
5) опис основних характеристик систем внутрішнього
контролю і управління ризиками емітента
Чи створено у вашому акціонерному товаристві
ревізійну комісію або введено посаду ревізора? (так,
створено ревізійну комісію / так, введено посаду
ревізора / ні)
ні
Якщо в товаристві створено ревізійну комісію:
Кількість членів ревізійної комісії
0
осіб.
Скільки разів на рік у середньому відбувалися
засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох
років?
0
Відповідно до статуту вашого акціонерного
товариства, до компетенції якого з органів
(загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи
виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих
питань?
|
|
Загальні збори акціонерів
|
Наглядова рада
|
Виконавчий орган
|
Не належить до компетенції жодного органу
|
|
Визначення основних напрямів діяльності
(стратегії)
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Затвердження планів діяльності
(бізнес-планів)
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Затвердження річного фінансового звіту, або
балансу, або бюджету
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Обрання та припинення повноважень голови та
членів виконавчого органу
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Обрання та припинення повноважень голови та
членів наглядової ради
|
ні
|
ні
|
ні
|
так
|
|
Обрання та припинення повноважень голови та
членів ревізійної комісії
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Визначення розміру винагороди для голови та
членів виконавчого органу
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Визначення розміру винагороди для голови та
членів наглядової ради
|
ні
|
ні
|
ні
|
так
|
|
Прийняття рішення про притягнення до
майнової відповідальності членів виконавчого
органу
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Прийняття рішення про додатковий випуск
акцій
|
ні
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та
розміщення власних акцій
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
|
Затвердження зовнішнього аудитора
|
ні
|
ні
|
так
|
ні
|
|
Затвердження договорів, щодо яких існує
конфлікт інтересів
|
так
|
ні
|
ні
|
ні
|
Чи містить статут акціонерного товариства положення,
яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати
рішення про укладення договорів, враховуючи їх суму,
від імені акціонерного товариства? (так/ні)
так
Чи містить статут або внутрішні документи
акціонерного товариства положення про конфлікт
інтересів, тобто суперечність між особистими
інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб
та обов'язком діяти в інтересах акціонерного
товариства?(так/ні)
ні
Які документи існують у вашому акціонерному
товаристві?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Положення про загальні збори акціонерів
|
X
|
|
|
Положення про наглядову раду
|
|
X
|
|
Положення про виконавчий орган
|
X
|
|
|
Положення про посадових осіб акціонерного
товариства
|
|
X
|
|
Положення про ревізійну комісію (або
ревізора)
|
X
|
|
|
Положення про акції акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Положення про порядок розподілу прибутку
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
|
|
|
|
|
Як акціонери можуть отримати інформацію про
діяльність вашого акціонерного товариства?
|
Інформація про діяльність акціонерного
товариства
|
Інформація розповсюджується на загальних
зборах
|
Інформація оприлюднюється в
загальнодоступній інформаційній базі даних
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про ринок цінних паперів або
через особу, яка провадить діяльність з
оприлюднення регульованої інформації від
імені учасників фондового ринку
|
Документи надаються для ознайомлення
безпосередньо в акціонерному товаристві
|
Копії документів надаються на запит
акціонера
|
Інформація розміщується на власній
інтернет-сторінці акціонерного товариства
|
|
Фінансова звітність, результати діяльності
|
так
|
ні
|
так
|
так
|
так
|
|
Інформація про акціонерів, які володіють 10
відсотками та більше статутного капіталу
|
так
|
ні
|
так
|
так
|
так
|
|
Інформація про склад органів управління
товариства
|
так
|
ні
|
так
|
так
|
так
|
|
Статут та внутрішні документи
|
так
|
ні
|
так
|
так
|
так
|
|
Протоколи загальних зборів акціонерів після
їх проведення
|
так
|
ні
|
так
|
так
|
так
|
|
Розмір винагороди посадових осіб
акціонерного товариства
|
так
|
ні
|
так
|
так
|
ні
|
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у
відповідності до міжнародних стандартів фінансової
звітності? (так/ні)
ні
Скільки разів на рік у середньому проводилися
аудиторські перевірки акціонерного товариства
незалежним аудитором (аудиторською фірмою) протягом
звітного періоду?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Не проводились взагалі
|
X
|
|
|
Менше ніж раз на рік
|
|
X
|
|
Раз на рік
|
|
X
|
|
Частіше ніж раз на рік
|
|
X
|
Який орган приймав рішення про затвердження
незалежного аудитора (аудиторської фірми)?
|
|
Так
|
Ні
|
|
Загальні збори акціонерів
|
|
X
|
|
Наглядова рада
|
|
X
|
|
Виконавчий орган
|
X
|
|
|
Інше (зазначити)
|
|
|
|
|
|
З ініціативи якого органу ревізійна комісія
(ревізор) проводила (проводив) перевірку востаннє?
|
|
Так
|
Ні
|
|
З власної ініціативи
|
|
X
|
|
За дорученням загальних зборів
|
|
X
|
|
За дорученням наглядової ради
|
|
X
|
|
За зверненням виконавчого органу
|
|
X
|
|
На вимогу акціонерів, які в сукупності
володіють понад 10 відсотками голосів
|
|
X
|
|
Інше (зазначити)
|
перевiрка не проводилась
|
|
|
|
|
6) перелік осіб, які прямо або опосередковано є
власниками значного пакета акцій емітента
|
№ з/п
|
Повне найменування юридичної особи -
власника (власників) або прізвище, ім'я, по
батькові (за наявності) фізичної особи -
власника (власників) значного пакета акцій
|
Ідентифікаційний код згідно з Єдиним
державним реєстром юридичних осіб, фізичних
осіб - підприємців та громадських формувань
(для юридичної особи - резидента), код/номер
з торговельного, банківського чи судового
реєстру, реєстраційного посвідчення
місцевого органу влади іноземної держави про
реєстрацію юридичної особи (для юридичної
особи - нерезидента)
|
Розмір частки акціонера (власника) (у
відсотках до статутного капіталу)
|
|
1
|
Державне пiдприємство "Науково-виробниче
об'єднання"Павлоградський хiмiчний завод"
|
14310112
|
42,1
|
|
2
|
Метью Уiлфред Анрi Ланфан
|
не має даних
|
39,9
|
|
3
|
Северенчук Микола Володимирович
|
не має даних
|
6
|
7) інформація про будь-які обмеження прав участі та
голосування акціонерів (учасників) на загальних
зборах емітента
|
Загальна кількість акцій
|
Кількість акцій з обмеженнями
|
Підстава виникнення обмеження
|
Дата виникнення обмеження
|
|
0
|
0
|
обмеження вiдсутнi
|
|
8) порядок призначення та звільнення посадових осіб
емітента. Інформація про будь-які винагороди або
компенсації, які мають бути виплачені посадовим
особам емітента в разі їх звільнення
Згiдно статуту Спiльного пiдприємства у формi
Приватного акцiонерного товариства "Софрахiм",
котрий затверджено Загальними зборами Товариства
(Протокол вiд 07.04.2017 р. № 01/17) та Положення
про Дерекцiю Спiльного пiдприємства у формi
Приватного акцiонерного Товариства "Софрахiм"
затвердженого Загальними зборами Товариства
(Протокол вiд 10.11.2017).
Посадовими особами органiв управлiння Товариством
визначаються Генеральний директор та члени Дирекцiї
Спiльного пiдприємства у формi Приватного
акцiонерного товариства "Софрахiм".
Генеральний директор обирається та вiдкликається
Загальними зборами Товариства. З Генеральним
директором укладається Контракт, у якому
передбачаються права, обов'язки вiдповiдальнiсть
сторiн, умови та порядок оплати працi, тощо.
Директор комерцiйний та головний бухгалтер
призначаються наказом Генерального директора. Пiсля
призначення на посаду iз ними укладаються трудовi
договори, у яких передбачаються права, обов'язки
вiдповiдальнiсть сторiн, умови та порядок оплати
працi, пiдстави припинення повноважень, тощо.
9) повноваження посадових осіб емітента
Генеральний директор виконує функцiї голови
колегiального виконавчого органу Товариства та керує
його роботою. Генеральний директор виступає вiд
iменi Товариства, керує i розпоряджається усiм
майном, коштами i справами Товариства, самостiйно
без доручення здiйснює вiд його iменi всi дiї,
безпосередньо взаємодiє в справах Товариства з усiма
установами, органiзацiями та iншими юридичними
особами i громадянами на Українi i за кордоном, i
має право пiдпису угод, якi укладаються вiд iменi
Товариства, вiдповiдно до рiшень Дирекцiї.
До повноважень посадової особи Директор комерцiйний
вiдноситься оперативне управлiння пiдприємством в
частинi органiзацiї виробничо-збутової i фiнансової
дiяльностi, виконання органiзацiйно-розпорядчих та
адмiнiстративно-господарських обов'язкiв, якi
забезпечують виконання планових завдань Товариства,
передбачених його Статутом.
До повноважень посадової особи, як Головний
бухгалтер вiдноситься органiзацiя бухгалтерського та
управлiнського
облiку господарсько-фiнансової дiяльностi та
контроль за економним використанням матерiальних,
трудових i фiнансових ресурсiв, забезпечення
власностi Товариства.
Здiйснює органiзацiю податкового облiку
та пiдготовку податкової звiтностi. Формує
вiдповiдно до законодавства про бухгалтерський облiк
облiкову полiтику, виходячи iз структури i
особливостей дiяльностi Товариства, необхiдностi
забезпечення його фiнансової стiйкостi.
10) інформація аудитора щодо звіту про корпоративне
управління
ВСТУПНИЙ ПАРАГРАФ
Звiт складено за результатами виконання завдання ТОВ
"АФ "Iнтелект-Капiтал" (номер реєстрацiї у Реєстрi
аудиторiв та суб'єктiв аудиторської дiяльностi -
№4255), на пiдставi договору № 27/02-1А вiд
27.02.2020 року та у вiдповiдностi до:
o
Закону України "Про аудит фiнансової
звiтностi та аудиторську дiяльнiсть" № 2258-VIII вiд
21 грудня 2017 року;
o
Мiжнародного стандарту завдань з надання
впевненостi 3000 "Завдання з надання впевненостi, що
не є аудитом чи оглядом iсторичної фiнансової
iнформацiї (переглянутий)" - (надалi - МСЗНВ 3000).
Цей звiт мiстить результати виконання завдання з
надання об?рунтованої впевненостi щодо iнформацiї,
наведеної вiдповiдно до вимог пунктiв 5-9 частини 3
статтi 40-1 Закону України "Про цiннi папери та
фондовий ринок" у Звiтi про корпоративне управлiння
(надалi - iнформацiя Звiту про корпоративне
управлiння) СП ПрАТ "Софрахiм" за рiк, що закiнчився
31 грудня 2019 року, i включає:
"
опис основних характеристик систем
внутрiшнього контролю i управлiння ризиками
Замовника;
"
перелiк осiб, якi прямо або опосередковано є
власниками значного пакета акцiй Замовника;
"
iнформацiю про будь-якi обмеження прав участi
та голосування акцiонерiв (учасникiв) на загальних
зборах Замовника;
"
опис порядку призначення та звiльнення
посадових осiб Замовника;
"
опис повноважень посадових осiб Замовника.
Iнформацiю Звiту про корпоративне управлiння було
складено управлiнським персоналом вiдповiдно до
вимог (надалi - встановленi критерiї):
o
пунктiв 5-9
частини 3 статтi 40-1 Закону України "Про
цiннi папери та фондовий ринок";
o
"Положення про розкриття iнформацiї
емiтентами цiнних паперiв", затвердженого рiшенням
НКЦПФР 03.12.2013 № 2826 (з подальшими змiнами та
доповненнями) в частинi вимог щодо iнформацiї,
зазначеної
у
пiдпунктах
5-9
пункту
4
роздiлу VII додатка 38 до цього Положення.
Визначенi вище критерiї застосовуються виключно для
iнформацiї Звiту про корпоративне управлiння, що
складається для цiлей подання регулярної (рiчної)
iнформацiї про емiтента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числi шляхом подання до
Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового
ринку вiдповiдно до вимог статтi 40 Закону України
"Про цiннi папери та фондовий ринок".
ВIДПОВIДАЛЬНIСТЬ ЗА IНФОРМАЦIЮ ЗВIТУ ПРО
КОРПОРАТИВНЕ УПРАВЛIННЯ
Управлiнський персонал Замовника несе
вiдповiдальнiсть за складання i достовiрне подання
iнформацiї Звiту про корпоративне управлiння
вiдповiдно до встановлених критерiїв та за таку
систему внутрiшнього контролю, яку управлiнський
персонал визначає потрiбною для того, щоб
забезпечити складання iнформацiї Звiту про
корпоративне управлiння, що не мiстить суттєвих
викривлень внаслiдок шахрайства або помилки.
Тi, кого надiлено найвищими повноваженнями, несуть
вiдповiдальнiсть за нагляд за процесом формування
iнформацiї Звiту про корпоративне управлiння
Замовника.
Вiдповiдно до законодавства України (ст. 7 закону
України "Про аудит фiнансової звiтностi та
аудиторську дiяльнiсть") посадовi особи Замовника
несуть вiдповiдальнiсть за повноту i достовiрнiсть
документiв та iншої iнформацiї, що були наданi
Аудитору для виконання цього завдання.
ВIДПОВIДАЛЬНIСТЬ
АУДИТОРА ЗА ВИКОНАННЯ ЗАВДАННЯ З НАДАННЯ
ОБ?РУНТОВАНОЇ ВПЕВНЕНОСТI ЩОДО IНФОРМАЦIЇ ЗВIТУ ПРО
КОРПОРАТИВНЕ УПРАВЛIННЯ
Метою завдання з надання впевненостi було отримання
об?рунтованої впевненостi, що iнформацiя Звiту про
корпоративне управлiння в цiлому не мiстить
суттєвого викривлення внаслiдок шахрайства або
помилки, та складання звiту аудитора, що мiстить
нашу думку.
Об?рунтована впевненiсть є високим рiвнем
впевненостi, проте не гарантує, що виконане завдання
з надання впевненостi вiдповiдно до МСЗНВ 3000,
завжди виявить суттєве викривлення, коли таке iснує.
Викривлення можуть бути результатом шахрайства або
помилки; вони вважаються суттєвими, якщо окремо або
в сукупностi, як об?рунтовано очiкується, вони
можуть впливати на рiшення користувачiв, що
приймаються на основi цiєї iнформацiї Звiту про
корпоративне управлiння.
Виконуючи завдання з надання впевненостi вiдповiдно
до вимог МСЗНВ 3000, ми використовуємо професiйне
судження та професiйний скептицизм протягом всього
завдання.
Окрiм того, ми:
o
iдентифiкуємо та оцiнюємо ризики суттєвого
викривлення iнформацiї Звiту про корпоративне
управлiння внаслiдок шахрайства чи помилки,
розробляємо та виконуємо аудиторськi процедури у
вiдповiдь на цi ризики, та отримуємо аудиторськi
докази, що є достатнiми та прийнятними для
використання їх як основи для нашої думки. Ризик
невиявлення суттєвого викривлення внаслiдок
шахрайства є вищим, нiж для викривлення внаслiдок
помилки, оскiльки шахрайство може включати змову,
пiдробку, навмиснi пропуски, невiрнi твердження або
нехтування заходами внутрiшнього контролю;
o
отримуємо розумiння заходiв внутрiшнього
контролю, що стосуються завдання з надання
впевненостi, для розробки аудиторських процедур, якi
б вiдповiдали обставинам, а не для висловлення думки
щодо ефективностi системи внутрiшнього контролю;
o
оцiнюємо прийнятнiсть застосованих полiтик та
вiдповiдних розкриттiв iнформацiї, зроблених
управлiнським персоналом;
o
оцiнюємо загальне подання, структуру та змiст
iнформацiї Звiту про корпоративне управлiння включно
з розкриттями iнформацiї, а також те, чи показує
iнформацiя Звiту про корпоративне управлiння
операцiї та подiї, що було покладено в основу її
складання, так, щоб досягти достовiрного
вiдображення. Ми повiдомляємо тим, кого надiлено
найвищими повноваженнями, iнформацiю про
запланований обсяг та час проведення процедур
виконання завдання з надання впевненостi та суттєвi
аудиторськi результати, виявленi пiд час виконання
такого завдання, включаючи будь-якi суттєвi недолiки
системи внутрiшнього контролю, якi були виявленi;
o
ми також надаємо тим, кого надiлено найвищими
повноваженнями, твердження, що ми виконали доречнi
етичнi вимоги щодо незалежностi, та повiдомляємо їх
про всi зв'язки та iншi питання, якi могли б
об?рунтовано вважатись такими, що впливають на нашу
незалежнiсть, а також, де це застосовано, щодо
вiдповiдних застережних заходiв. З перелiку всiх
питань, iнформацiя щодо яких надавалась тим, кого
надiлено найвищими повноваженнями, ми визначили тi,
що мали найбiльше значення пiд час виконання
завдання з надання впевненостi щодо iнформацiї Звiту
про корпоративне управлiння фiнансової звiтностi
поточного
перiоду, тобто тi, якi є ключовими питаннями
виконання такого завдання.
Загальний комплекс здiйснених процедур отримання
аудиторських доказiв, зокрема, але не виключно, був
направлений на:
o
отримання розумiння Замовника як середовища
функцiонування системи корпоративного управлiння:
обов'язковiсть формування наглядової ради,
можливiсть застосування одноосiбного виконавчого
органу, особливостi функцiонування органу контролю
(ревiзору або ревiзiйної комiсiї);
o
дослiдження прийнятих внутрiшнiх документiв,
якi регламентують функцiонування органiв
корпоративного управлiння;
o
дослiдження змiсту функцiй та повноважень
загальних зборiв Замовника;
o
дослiдження повноважень та форми
функцiонування наглядової ради: склад, наявнiсть
постiйних або тимчасових комiтетiв, наявнiсть служби
внутрiшнього аудиту, наявнiсть корпоративного
секретаря;
o
дослiдження форми функцiонування органу
перевiрки фiнансово-господарської дiяльностi
Замовника: наявнiсть ревiзiйної комiсiї, або окремої
посади ревiзора;
o
дослiдження повноважень та форми
функцiонування виконавчого органу Замовника:
наявнiсть колегiального або одноосiбного виконавчого
органу товариства.
Ми несемо вiдповiдальнiсть за формування нашого
висновку, який ?рунтується на аудиторських доказах,
отриманих до дати цього звiту внаслiдок дослiдження
зокрема, але не виключно, таких джерел як: Кодексу
корпоративного управлiння, протоколiв засiдання
наглядової ради, протоколiв засiдання виконавчої
дирекцiї, протоколiв зборiв акцiонерiв, внутрiшнiх
регламентiв щодо призначення та звiльнення посадових
осiб, трудовi угоди (контракти) з посадовими
особами Замовника, данi депозитарiю про склад
акцiонерiв.
ОСНОВА ДЛЯ ДУМКИ
Прийняття та процес виконання цього завдання
здiйснювалося з врахуванням полiтик та процедур
системи контролю якостi, якi розроблено ТОВ "АФ
"Iнтелект-Капiтал" вiдповiдно до вимог Мiжнародного
стандарту контролю якостi 1 "Контроль якостi для
фiрм, що виконують аудити та огляди фiнансової
звiтностi, а також iншi завдання з надання
впевненостi i супутнi послуги". Метою створення та
пiдтримання системи контролю якостi ТОВ "АФ
"Iнтелект-Капiтал", є отримання достатньої
впевненостi у тому, що:
o
саме Товариство та його персонал дiють
вiдповiдно до професiйних стандартiв, законодавчих i
регуляторних вимог; та
o
звiти, якi надаються Товариством або
партнерами iз завдання, вiдповiдають обставинам.
Ми виконали завдання з надання об?рунтованої
впевненостi вiдповiдно до МСЗНВ 3000. Нашу
вiдповiдальнiсть згiдно з цим стандартом викладено в
роздiлi "Вiдповiдальнiсть аудитора за виконання
завдання з надання об?рунтованої впевненостi" нашого
звiту. Ми є незалежними по вiдношенню до Замовника
згiдно з Кодексом етики професiйних бухгалтерiв Ради
з мiжнародних стандартiв етики для бухгалтерiв
("Кодекс РМСЕБ") та етичними вимогами, застосовними
в Українi до нашого завдання з надання впевненостi
щодо iнформацiї Звiту про корпоративне управлiння, а
також виконали iншi обов'язки з етики вiдповiдно до
цих вимог та Кодексу РМСЕБ.
Ми вважаємо, що отриманi нами аудиторськi докази є
достатнiми i прийнятними для використання їх як
основи для нашої думки.
ДУМКА
Ми виконали завдання з надання об?рунтованої
впевненостi щодо iнформацiї Звiту про корпоративне
управлiння Спiльного пiдприємства у формi приватного
акцiонерного товариства "Софрахiм", що включає опис
основних характеристик систем внутрiшнього контролю
i управлiння ризиками, перелiк осiб, якi прямо або
опосередковано є власниками значного пакета акцiй,
iнформацiю про будь-якi обмеження прав участi та
голосування акцiонерiв (учасникiв) на загальних
зборах, опис порядку призначення та звiльнення
посадових осiб, опис повноважень посадових осiб за
рiк, що закiнчився 31 грудня 2019 року. На нашу
думку, iнформацiя Звiту про корпоративне управлiння,
що додається, складена у усiх суттєвих аспектах,
вiдповiдно до вимог пунктiв 5-9 частини 3 статтi
40-1 Закону України "Про цiннi папери та фондовий
ринок"
та
пiдпунктiв 5-9 пункту 4 роздiлу VII додатка
38 до "Положення про розкриття iнформацiї емiтентами
цiнних паперiв".
IНША IНФОРМАЦIЯ ЗВIТУ ПРО КОРПОРАТИВНЕ УПРАВЛIННЯ
Управлiнський персонал
Замовника несе вiдповiдальнiсть
за iншу
iнформацiю, яка включається до Звiту про
корпоративне управлiння вiдповiдно до вимог частини
3 статтi 40-1 Закону України "Про цiннi папери та
фондовий ринок" та подається в такому звiтi з
врахуванням вимог пiдпунктiв 1-4 пункту 4 роздiлу
VII додатка 38 до "Положення про розкриття
iнформацiї емiтентами цiнних паперiв", затвердженого
рiшення НКЦПФР 03.12.2013 № 2826 (з подальшими
змiнами та доповненнями) (надалi - iнша iнформацiя
Звiту про корпоративне управлiння).
Iнша iнформацiя Звiту про корпоративне управлiння
включає:
1) посилання на:
а) власний кодекс корпоративного управлiння, яким
керується Замовник;
б) iнший
кодекс
корпоративного управлiння, який
Замовник добровiльно вирiшив застосовувати;
в) всю вiдповiдну iнформацiю про практику
корпоративного управлiння, застосовувану понад
визначенi законодавством вимоги.
2) якщо Замовник вiдхиляється вiд положень кодексу
корпоративного управлiння - пояснення Замовника, вiд
яких частин кодексу корпоративного управлiння вiн
вiдхиляється i причини таких вiдхилень. Якщо
Замовник прийняв рiшення не застосовувати деякi
положення кодексу корпоративного управлiння - вiн
об?рунтовує причини таких дiй;
3) iнформацiю про проведенi загальнi збори
акцiонерiв (учасникiв) та загальний опис прийнятих
на зборах рiшень;
4) персональний склад наглядової ради та
колегiального виконавчого органу (за наявностi)
Замовника, їхнiх комiтетiв (за наявностi),
iнформацiю про проведенi засiдання та загальний опис
прийнятих на них рiшень.
Наша думка щодо iнформацiї Звiту про корпоративне
управлiння не поширюється на iншу iнформацiю Звiту
про корпоративне управлiння, i ми не надаємо
висновок з будь-яким рiвнем впевненостi щодо такої
iнформацiї.
У зв'язку з виконанням завдання з надання
впевненостi нашою вiдповiдальнiстю,
згiдно вимог
частини 3
статтi 40-1 Закону України "Про цiннi папери
та фондовий ринок", є перевiрка iншої iнформацiї
Звiту про корпоративне управлiння та при цьому
розглянути, чи iснує суттєва невiдповiднiсть мiж
iншою iнформацiєю та iнформацiєю Звiту про
корпоративне управлiння або нашими знаннями,
отриманими пiд час виконання завдання з надання
впевненостi, або чи ця iнша iнформацiя має вигляд
такої, що мiстить суттєве викривлення.
Якщо на основi проведеної нами роботи ми доходимо
висновку, що iснує суттєве викривлення цiєї iншої
iнформацiї, ми зобов'язанi повiдомити про цей факт.
Ми не виявили таких фактiв, якi б необхiдно було
включити до звiту.
ВIДОМОСТI ПРО АУДИТОРСЬКУ ФIРМУ
Повне найменування юридичної особи вiдповiдно до
установчих документiв
Товариство з обмеженою вiдповiдальнiстю
"Аудиторська фiрма "Iнтелект-Капiтал"
Код за ЄДРПОУ
36391522
Вiдомостi про державну реєстрацiю
Святошинська районна у м. Києвi державна
адмiнiстрацiя
№ запису
1 072 102 0000 023416
04.02.2009 р.
Свiдоцтво серiя АО1 № 249834
Номер i дата видачi Свiдоцтва про внесення до
Реєстру аудиторських фiрм та аудиторiв, виданого
Аудиторською палатою України
Свiдоцтво про включення до Реєстру
аудиторських фiрм та аудиторiв № 4255 вiд 12 лютого
2009 року, видане згiдно
рiшення Аудиторської палати України № 199/2
вiд 12 лютого 2009 року.
Свiдоцтво про вiдповiднiсть системи контролю якостi
Рiшення АПУ вiд 24.04.2018 року № 358/5.
Свiдоцтво № 0775.
Дiйсне до 31.12.2023 року
Мiсцезнаходження юридичної особи
03062, м. Київ, вул. Чистякiвська, 2 оф. 307
Вид дiяльностi за КВЕД
69.20 Дiяльнiсть у сферi бухгалтерського
облiку й аудиту; консультування з питань
оподаткування.
Телефон
(044) 517-22-77, (097) 620-78-99
Виконавцем завдання з надання об?рунтованої
впевненостi, результатом якого є цей звiт
незалежного аудитора, є аудитор Нiколаєва Марiя
Валентинiвна, чинний сертифiкат аудитора № 006505
вiд 18.12.2008 року.
Директор ТОВ "Аудиторська фiрма "Iнтелект-Капiтал",
аудитор
Нiколаєва М. В.
Аудитор сертифiкат аудитора №006505 вiд 18.12.2008
р.
Нiколаєва М. В.
Адреса аудитора:
03062, м. Київ, вул. Чистякiвська, 15а кв. 83
Дата аудиторського звiту 12 березня 2020 року
Інформація, передбачена Законом України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринку
фінансових послуг" (для фінансових установ)
Товариство не є фiнансовою установою
